（论文开题报告专题四）研究生开题报告的选定和开题

整个科研管理工作,定题、开题是关键。一般把科研工作的全过程分为n个阶段,即:(1)接受项目;(2)查文献;(3)立假说;(4)定题目,(5)提出设计任务书;(6)选人备物;(7)做开题报告;(8)实验观察;(9)总结成文;(10)鉴定;(11)推广。全过程n项工作中,有7项是在开始实验观察之前,所以有人说科研管理要抓两头:即管好开题与鉴定这两个环节,整个科研工作就都管住了。现分四个问题,介绍一些有关开题、定题的程序,供参考。

一、根据项目初选题目

项目是指根据社会主义建设需要所拟定的国家规划或地方规划中所规定的远期或远期研究项目。这是由于经济建设需要、国防建设需要、科学发展需要或提高人民物质文化生活需要所拟定的全面规划,它包罗万象,涉及各种学科。各研究机构则分别承担其中某项或多项项目。一般说来,项目的安排体现了社会主义制度的计划性,稳定性,全国一盘棋。专业研究机构的设立,多系根据计划项目的需要，所以项目多属于承担性质而不是在研究所建设项目。在项目之下,应有若干具体的项目,题目最后结果的总和经过逻辑处理,即为项目的总结。

在确定选题时,科研人员常要考虑解决好几个关系:

1、理论研究与应用研究

二者本有密切关系,相辅相成,既有别而又不可分。著名的细菌家巴斯德当年是从研究酿酒变质开始的,纯属应用课题,但却由此奠定了细菌学的发展。免疫学是理论研究,特别是免疫化学,分子免疫学等,很多理论间题,但免疫学的应用如免疫预防,免疫诊断,免疫治疗则又都是应用间题了。二者不能硬分,有人羡慕理论研究,视之为高一级的科研;认为它能指导应用、牵头学科、前途无限,说不定还发展成为新学科、新学派、破门而出。实际上并不一定如此。居里夫人在破草棚里提炼镭,当时不过是个具体应用项目,结果导致了整个物理学、化学、医学、生物学领域起了巨大变化。凡理论已经清楚或基本清楚的课题,就有条件开展应用方面的研究。应用研究有很大一部分是过去研究成果的进一步提高。那些毫无理论根据的课题,甚至理论上欠通的课题如永动机之类,就不要再去虚耗人力物力了。

2、尖端研究和基础研究

二者只是分科关系而不是高低两档。尖端指的是工作高度,基础研究项目中也有不少尖端课题如分析化学中的极谱分析、生理学中的高级神经活动。尖端项目中也有不少是基础研究的课题。航天医学可谓是尖端科学,但在太空飞船中也不过是测定人和动物的呼吸、心律等,这些都是最基础的观察。

3、观察与实验

在选定课题时,要考虑研究方法问题。现在有一种倾向,认为实验结果过得硬,观察则无说服力,这是对于科研工作吃不透的外行话。观察与实验二者无截然界限,在大多数情况下二者常是同在的。在科学史上,大多数科研成果是同时观察而又实验研究的。实际上每个实验都要进行观察,完全靠自动仪器记录实验是极少的。治疗一般疾病,虽以观察为主,但也有辅助性实验,二者相辅相成。有些学科则只能靠观察而不能进行实验,如天文学、人类学、解剖学、精神病学等,因为人类尚不能为之创造实验条件,只能靠观察,通过数量分析和逻辑处理来进行研究。

观察的优点是范围广,综合性强。事物在原有条件下,按原有规律运动,一般不会产生阴性结果,也不需要特殊条件和大量开支。历史上由观察而树立的科学丰碑很多,例如达尔文的进化论,纯系观察所得。伟大的祖国医学遗产,也大部系由观察积累而来。

二、查文献

据说我国科研项目有40%是重复国外已有结果的,这是多年来闭关自守漠不知行情的结果,浪费大量人力物力,特别是虚耗了宝贵时间,拉开了差距。科学是继承前人所创而发展的,不应该一切都要从头开始。开题之前,必需要了解本项目的国内外动态。哪些是已经解决了,哪些正在解决;方法、途径、仪器、试剂等又是如何。常遇到有些课题,一查文献,已有人解决在案,如果再花人力物力去搞,纯属浪费。所以情报工作极为重要,它是科学研究定向的依据。

但查文献也有方法问题,全世界每周有4万篇科学文章间世,有2万件专利出现,即使是本专业也是成千上万的文献。为了开题而查文献,主要是依据研究人员日常收集的一卡片或笔记,有线索的去查阅。有综述性的文章最好,因为一次即可收集到文章末尾所附的参考文献题录,建立一批卡片。

一般的程序是首先把课题所需的文献列一图。例如要进行一种新药试验,就要先查一下同类药物的药理学,还要查一下同类药物的临床效果,完全用类比法来估测本新药的命运。由于科学技术的发展,不少学科互相渗透,因此查文献不一定限于本学科领域,老文献也往往有参考价值,因为我们目前的水平和条件与某些国家当年的情况差不多,所以很有些题目用的上。有些项目早年不少人碰过了,确实行不通,因而近年无人问津,那就大可不必逞英雄走入死胡同去虚耗人力物力。所以,查文献一事不能等闲视之,要批判吸收,有的循其路而入,有的反其道而行。

三、建立假说

假说就是假定答案,在科研项目开题之时,首先要建立假说,这`是一个项目的“灵魂”。例如研究一种杀虫药,在设计时就应有明确的预期结果,即根据药理学和类似药物的效果以及对需要杀灭对象的特性等方面的知识,研究人员认为其所研究的新药杀虫效力,肯定是好的,说得出种种道理,这样这个课题才有设立的价值。那些试一试、看一看、碰一碰的项目本身立论不足,盲目性很大,应该拒绝开题立项目,根据我们的经验,这是审查开题报告的要害,只要这一环节抓住,全课题的进行就有了底。

建立假说,有几种逻辑方法:

1、共性类推法

根据已知事物推测未知事物,用已知规律推断未知因素,这是依据相似事物的共性而来。例如人的自然寿命应该是150岁,这个假说现已普遍被接受。它是根据动物寿命=成长期x7这个公式来的,人的成长期为20~22岁,20一22×7二140一154岁。又如由于辐射而引起的败血症,当时有人立了假说认为系免疫机制受到破坏,其根据是很多非辐射性的败血症系由于免疫机制受到破坏,有共性而类推。近年发展较快的比较医学,就是根据共性类推,用动物模型来研究人类疾病。例如病毒性肝炎,鸭和狗都有,是研究人类病毒肝炎的好模型。有一种猪,天然有黑色素瘤,另一种猪天然有血友病,所见与人一样,可以通过对猪的观察,推论及人。有人用中毒性肝炎所见去推论病毒性肝炎,只要是共性,完全可以。现在医学、药学、生物学、畜牧学、兽医学大量用人工模型,有几十种动物可以做为人类疾病的模型,这都是共性类推的类型。但共性类推易出现超限外推,即外插法(extrapolition),把坐标纸上的曲线延长,很容易出错。

2、演绎推理法

这是由一般到特殊的推理,甚至否定己有圈子而获得成就。巴甫洛夫从神经主导和生理机能去研究疾病,解释疾病,跳出了维尔啸细胞病理学的圈子,对科学做出了新贡献。这种例子很多,如巴士德和科赫对于传染病着重于身体以外的病因,提出细菌学说;哥白尼否认了太阳绕地球而转,创立了地球自转公转学说;牛顿否定了苹果是自己降落而奠定了万有引力学说。所以演绎推理是一个飞跃,难度大但价值亦大。

3、对比法

这是最常用的方法,用已通事物研究未知事物,也可以用几种研究对象相比,比出相同之处、相异之处。例如研究呼吸道疾病,首先要观察正常健康人(或动物)的呼吸器官企常功能,检查一定数量后得出一个标准,然后去观察呼吸道疾病的不正常变化,对比一下,不正常的即是疾病。对比的依据可以是过去的数据,过去的标准方法、过去的规定等,也可以如上所述观察共性特点找出特性特点。

4、归纳法

假说的根据是若干事实,零碎孤立的事实必须经过综合系统化,才能找它的共同点和主要点。“由个别到一般”是最常用的方法。例如上述“辐射形成的败血症是由于免疫机制被破坏”这一假说,先是收集有关败血症产生机制的具体事实和理论依据,逐渐形成一个“很多种败血症是由于免疫机制被破坏”这样的概念。这种方法,一般深度不高。假说的确立也要解放思想。传统的知识常易束缚人们的思想。例如有些细菌病的治疗,过去单只考虑杀菌,后来有人想出来中和细菌的毒素以减少细菌的危害性,于是免疫疗法间世了,但是解放思想绝不是胡思乱想,而是有目的的想,昼思梦想。有名的苯环的发现者克库拉是做梦时梦见“蛇咬住了自己尾巴”而把苯环设计出来了,在这以前是开链的,总摆不平。这种“梦见法”实无可取之处,但说明他苦思多想,并非偶然梦见。医学史上还有个例子,肝脏病的处理,以前(1910年以前)认为要禁忌吃牛乳,不要加重肝脏负担,只能用低蛋白饮食以保护肝脏。但后来有人改用高蛋白,表面上增加了肝的负担,实际上却供应了肝脏和全身需要,增加了疗效。

四、选择实验方法

审查开题报告时,要注意其具体方法,科研工作不是做一般工作计划,它本身有自己的规律和方法。一般常用有四种方法:

1、差导法(求异法)

使作用于两个实验组的所有其他因素都保持不变,而仅仅对两组中的某一组变更某一因素,观察其效应。如果两组出现不同效应,即可以认为所变更的某一因素就是这不同效应的原因或部分原因。这在我们日常工作中已常常用到了。两组动物或植物同时人工接种病原而发病,一组用某种药物治疗处理,另一组不给,后来两组病情发展有了差异可以判断该药物效果。曾有人把鸽子分为两组,一组喂以精磨大米,一组喂以粗磨大米,其他条件相同,结果喂精磨大米组出现了脚气病。大米的品种是同一种,差的是精粗磨之分,所以就认为这是差异的原因。以后拿糠的成份来喂饲,也是仅仅变更一个因素来求异,结果发现去掉硫胺素就发生脚气病,于是肯定硫胺素缺乏是脚气病的原因或原因之一。

2、共变因果法

使某一现象发生变化,观察随之是否有另一现象发生,如果反复如此,第一种现象就可能是第二种现象的原因。例如,提高流经间脑某区域的血液的温度,每次都随之而来的是实验动物的散热活动增强(如出汗、呼吸加快……)。结论是动物散热活动加强的原因是流过间脑某区域血液温度的增高,最

3、求同法

某一现象出现于很多不同场合,调查这些不同场合找出共同因素,即可能找到了这个现象的原因。例如人的黄疽,皋丸胰腺癌、十二指肠癌、胆道结石、胰腺结石、、胆管炎、总胆管先天性或后天性狭窄、肝癌、肝脓肿、肝动脉瘤等都呈现黄疽,共同的特点是输胆管受到机械性压迫,这就是原因,所以后来统称阻塞性黄疽。

4、剩余法

在错综的万象中,把所有可能性因素排队,一个一个排除掉,最后排不掉的即可能是真正的因素。例如夹住肾动脉能使血压升高,这可能是肾脏神经反射所引起,也可能是缺血的肾脏产生某种物质进入血流而引起的,所以切除肾脏神经,后来仍然出现血压增高,因而得出结论,这种血压增高是体液性的。

五、撰写设计任务书

一般分为四个部分。即序言、材料和方法、进度及预期效果(假说)、条件。开题报告即据此而来,其序言部分主要讲本项目的重要性,国内外本专题的进展,已突破了哪些,有哪些巫需解决的,本项目即基于此。材料与方法主要是具体材料和具体实验方法。最值得注意的是两条:

1、样本大小

生物学是数量科学,因子太多,没有一定数量即不能有精确的结论。总的概念是条件控制的愈好,样本数量可以愈少。几十个因素都不变,只有一个变数,所需样本当然可以少。用同胎同性别的牛来进行饲料对乳牛乳脂率影响的试验即等于110只普通母牛结果。用2只同胎小牛(不一定同性别)研究生长率,其正确性相当于50只一般牛犊的结果,这可以称为少而精。

从理论上讲,样本数量愈大愈接近总体的真实情况,但样本大则所需人力物力亦大,代价大。我们以10例样本(有毒害的植物或动物)来考查某种药物的效果,有5例显效,显效率达50%,但用这个疗效结果代表总体是不可靠的,因为偶然性(抽样的不代表性)太大。如果用100例或1000例样本来试验,可靠性就大大增加,更接近事物的客观状态和规律。根据统计学方法,这三批样本真正有效率是这样的:

10例样本50%有效总体真正

有效为19一81%

100例样本50%有效总体真正

有效为40~60%

1000例样本50%有效总体真正

有效为47~53%

看来样本不能太少。曾有一个有名的故事。有一个老太太活到了80岁,身体很健康,别人问她长寿的经验,她说:没有别的措施,只是生病不吃药。我们是否据此可以得出结论,生病不吃药可以活到80岁?就这一例而言,这可能是千真万确的事,但此例不能推论出定律来说所有的人都是如此,常识也会知道这是笑话。如果你问两个问题:生病不吃药的人有几例活到80岁?或是活到80岁的人有几例生病不吃药?这样一间,就有了数量内容。

2、对照组

有比较才能鉴别,对照组的设立是科研工作必不可少的。一个生物受到自然界多种因素的影响,它本身无时无刻不在变化,这些变化绝不能与由于我们所试验的因素影响所起的变化相棍淆,那样就会得出错误的结论。例如研究治疗某种疾病的新药,其效果为70%有效,看来不错。但如果考虑到治疗的疾病有自然痊愈的可能,随着环境、营养、气候、心情变化,病况也可能转好,症状可以缓解。所以这70%的疗效究竟是药物的效果还是自愈就无法证明。所以单独设立一个试验组就不能令人信服。在审查试验设计时,一定要注意试验组和对照组的可比性。两组之间,除所试验的那个处理条件之外,其他应尽量相似。如果是用动物做实验,则动物的年令、性别、品种、体重、健康状况、环境条件、饲料以及观察的方法、观察的时间等都应该一样或尽可能一样,这样方能显示出所观察的那个因素的真实作用。可比性要争取“最优标准”,不能认为两组“差不多”就可以了,往往事后发现就因为两组之间差了那么一点,就多了一个因素,使得整个试验要再来一次。对照组的数量,理论上是要与试验组相等,但如限于条件不能足额则可以略少一点。对照组可以是空白对照,也可以用其他药物(已知疗效)为对照进行对比。

3、如何分组

分组与可比性密切关连。有时表面看来公平合理,实质上却存在差异。医学研究有一个例子,很有趣。某市调查某种病的流行情况,有两个区用同样检查方法,结果很不一样。后来发现一个区是在街头贴出通告,说明调查此病原委,并通知到区防疫站去检查,于是来了不少人检查。另一个区,却采用居民小组长挨家挨户去通知,由小组长带领来到防疫站检查。这两个区表面上看检查方法、内容、仪器以及气候、地理等条件都是一样的,仅仅通知的方式不同而已。谁知这一个小小的不同,却使两个组有了不同的组成,前一个组,都是那些有一定文化水平喜欢看看街头海报者,或是年老退休常在街头散步者,以知识分子、干部、学生为主;另一组是家家户户都来,代表整个社会人群。二者体质不同、劳动不同、对疾病的反应也不同,其结果不同是完全可能的。

排除在分组时人为因素的干扰,一定要随机化。例如先将样本编号,后再抽签决定分入何组。否则排除不了试验人的主观偏向。审查分组是否随机,是审查设计任务书时不可遗漏的要点。当然,分组的具体情况要复杂的多。例如样本之中也有差异(年

令、性别、品种、体重、健康状况),就要用配伍编组,使组间大体平衡。但最重要的是在分组时不指定何为试验组何为对照组,等到各组随机分好以后,用抽签的方法决定孰为试验组,这样,就完全排除人为因素了。

4、记录及效果判断

设计任务书中必须对试验的小项目、方法、记录以及效果鉴定标准等有明确的规定和说明,特别是效某鉴定一定有客观指标,一一列好。试验结束后一一核对,综合做出结论,是有效还是显效或无效。绝不能有主观成份渗入。例如,这个药物是自己发明的,推荐的,当然千方百计证明它好,事先如无客观指标约束,容易受影响。

记录者最好不是试验者,记录者只知按指标及所见办事,不知哪个组是试验组,而试验者只管发药,不知哪组是试验组。这就是最常用的“双盲试验”。在国外,是否应用双盲试验亦为鉴定成果的重要标准。这一点,在设计任务书中要加以说明。

5、定稿上报

上报前进行最后核对,看一下设计是否严密,方法是否完善,条件是否严格控制,观察后记录方法是否合理;有些细节要特别注意,例如样本的代表性,试验单位是否合适,观察的指标有无意义等。设计任务书写好之后经开题报告和学术委员会批准后即不能轻易变动。当然,探索性的科学研究完全按照原定计划丝毫不改动的也不多见。如果因为:(1)研究过程发现新的矛盾,必须采取相应措施加以改变,例如已出现原未估计到的新苗子,可能在技术路线上要另找捷径,那就要当机立断,否则就是保守了。(2)日新月异的新方法突然出现,远较原选方法为优,可以改变,用新方法代替旧方法,但多限于战术改进;(3)由于估计不足而遇到特大困难,被迫改变计划,计划可以改动,但是仍按原报批手续备案。

现在就剩下开题报告了。开题报告不是单纯读设计任务书。它首先要复习文献,本课题古今中外别人做过没有,当前迫切要解决什么间题,在什么人的基础上前进,把来龙去脉讲清楚。特别是本人的观点,要充分说明,然后读设计任务书,前后呼应。在讨论时,就是一场答辩会,`有间必答,百家争鸣,最后由学术委员会裁决。上报之后。纳入整体规划。选题与开题工作算是全部结束。
文章来源：知网

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